Menkul piyasasının temel düzenleme

izlemek ve sipariş destek piyasadaki tüm aktörler için en uygun çalışma koşulları oluşturmak için piyasada yer alan süreçleri düzenleyen, hem de menkul piyasasının düzenlenmesi olmalıdır, bireysel üyelerin haksız ve sahte eylemler tüm piyasa katılımcıları korumak amacıyla. kim katılır ve bu yönetmelik neyi yasalarına göre yürütülür: Sorular ortaya?

Borsa düzenleme süreci

piyasanın düzenlenmesi menkul kıymet tüm faaliyetlerini düzene işlemidir piyasa oyuncuları örgütleri yetkili bu eylemlerden aralarında yapılan ve işlemlerin. Katılımcılar düzenleyicileriniz, yatırımcılar ve profesyonel kıymet aracılık, organizasyon olabilir pazar altyapısının. Piyasa katılımcılarının dış ve iç yönetmeliğe ayırt. Görünüşte örgütün faaliyetleri Devlet düzenlemeleri, uluslararası anlaşmalar, başkalarının eylemleri tabidir düzenler. İç düzenleme birimi aktivitesini ve bir bütün olarak organizasyonu tanımlamak kurum içi düzenlemelere bağlılık sırasını belirler.

CSRC işlemlerin ve faaliyetlerin her türlü tanımlar: yatırımı; arabuluculuk; özkaynak; sözü; spekülatif; Güven ve diğerleri. kurum ve kuruluşlarının düzenleyici işlevlerini yerine getirme yetkisine düzenlemenin açısından ayırt: devlet, düzenleme veya kendi kendini düzenlemesi menkul piyasasının profesyonel katılımcıları, kamu yönetmelikle.

Piyasa özü menkul

Esans Menkul ve pazar regülasyonu aşağıdaki hedeflere öneriyor:

için açık ve ücretsiz sürecin yaratılması arz ve talebe dayalı fiyatlandırma. Tüm katılımcılar için makul şartlar sağlamak için piyasasında düzeni destekleyin. dolandırıcılık ve piyasa katılımcılarının kötü niyetle karşı koruma.

yeterli risk ödül ile girişimci aktiviteyi Uyarıcı

Bazı durumlarda, destek ve gerekli piyasa yapılarının oluşturulması, piyasa yenilikler ve girişimler için destekler. sosyal hedeflere (azaltılması ulaşmak için piyasada Darbe işsizlik, ekonominin büyüme oranında bir artış, vs.). Yönetmelik ve menkul kıymetler piyasasının doğası aynı zamanda bir oluşturmaktır düzenleyici çerçeve kanun, yönetmelik, kararname, metodik yönetmelikler, kurallar ve diğer düzenlemelerin geliştirilmesinde, piyasanın çalışması için. profesyoneller piyasa katılımcılarının seçiminde. Her organizasyon profesyonel bir arabulucu olabilir. Bunu yapmak için, deneyim, bilgi ve sermaye gereksinimlerini karşılamak gerekir. kural ve tüm katılımcıların piyasa faaliyetlerinin düzenlemelerin uygulanmasını izlemek. pazar tarafından belirlenen kural ve düzenlemelere sapma için ceza sistemi. Böyle yaptırımlar piyasa katılımcılarının, cezai yaptırımlara sayısından uyarı, para cezası, dışlama sayılabilir. Menkul Yönetmelik esasları büyük ölçüde ülkenin ekonomik ve politik koşulların bağlıdır, aynı zamanda küresel borsa uygulamasını yansıtmaktadır.

menkul piyasasının Öz-denetim

devlete ek olarak ve menkul kıymetler piyasasının öz-denetim var, devlet dışı, kar amacı gütmeyen kuruluşlar gönüllü olarak kurdu. Bu tür kuruluşlar piyasa katılımcılarının menfaatlerini korumak, sosyal yardım faaliyetleri sağlamak, belirlenmiş standartlara ve düzenlemelere uygun doğruluğunu kontrol bu pazar talebine gerekli çalışmayı ayarlamak, personelin eğitimini yürütmek, zorunlu standartlar ve yönetmelikler geliştiriyorlar.